Form ADV Brochures and Privacy Notices

Morgan Stanley Smith Barney Client Relationship Summary

Please note documents are provided as PDFs, which require Adobe® Reader® to view. To download a copy of the latest version, visit Adobe's website.

A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z

• Abrdn Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Advent Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• AllianceBernstein L.P.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Allspring Funds Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Allspring Global Investment, LCC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• American Century Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• AMI Asset Management Corporation
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Amundi Pioneer Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Anchor Capital Advisors LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Ancora Advisors, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Aperio Group, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Appleton Partners, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Aristotle Capital Boston
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Aristotle Capital Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Aristotle Credit Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• ARK Investment Management LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Asset Preservation Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Atalanta Sosnoff Capital LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Atlanta Capital Management Company LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Bahl & Gaynor Investment Counsel
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Barksdale Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Beutel Goodman
  
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Blackrock Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• BNY Mellon Securities Corp
  
     – Summary of Material changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Boston Common Asset Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Boston Partner (Robeco) Investment Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Boyd Watterson Asset Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Bramshill Investments, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Brandes Investment Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Brandywine Global Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Breckinridge Capital
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Brentview Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Bristol Gate
  
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Brown Advisory, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Brookfield (Center Coast)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Calvert Research and Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Calamos Advisors LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Cambiar Investors LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Capital Group / American Funds
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Cardinal Capital Management, L.L.C.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Causeway Capital Management LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Channing Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Channing Global Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Chartwell Investment Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Chilton Investment Services
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Cincinnati Asset Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Clinton Investment Management.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Cohen & Steers Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Coho Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Columbia Threadneedle Investments
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Community Capital Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Confluence Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Congress Asset Management Company
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Copeland Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Credit Suisse Asset Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Cullen Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Cumberland Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Dana Investment Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Davis Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Dearborn Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Delaware Investments
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• D.F. Dent and Company
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Diamond Hill
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Dolan McEniry Capital Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Dorsey, Wright & Associates, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• DWS Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Eagle Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Earnest Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Eaton Vance Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Equity Investment Corporation
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Emerald Advisers, LLC.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Energy Income Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Epoch Investment Partners, Inc.
  (New York Life Investment Management LLC)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Fayez Sarofim & Co.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

Federated Investment Counseling

• Federated MDT
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Fixed Income
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Federated Clover
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Equity and Global/International
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Fiera Capital, Inc.
  
     – Summary of Material Change
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• First Eagle Separate Account Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• First Trust Advisors L P
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Fort Washington Investment Advisors, Inc
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Foundry Partners, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary



Franklin Templeton Private Portfolio Group

• Franklin Advisers
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Templeton Investment Counsel
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• ClearBridge Investments
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Martin Currie
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Royce Investment Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Western Asset Management Company
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Fred Alger Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Frontier Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• FullerThaler
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Gannett Welsh Kotler, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Geneva
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• GLOBALT Investments LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary



Goldman Sachs Asset Mgmt

• Goldman Sachs Asset Mgmt – Equity
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Goldman Sachs Asset Mgmt – Fixed Income
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Goldman Sachs Asset Mgmt – Tax Advantaged
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• GQG Partners LLC.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Granite Investment Partners, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Grantham, Mayo, Van Otterloo & Co. LLC (“GMO”)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Great Lakes Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Hahn Capital Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Harding, Loevner Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Harris Associates (Oakmark)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Hartford Funds Management Co, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Hudson Edge Investment Partners, Inc
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• IndexIQ (New York Life Investment Management LLC)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Invesco Advisers (Equity & BulletShares)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Invesco Managed Accounts (Fixed Income)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Ingalls and Snyder Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Janus Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Jensen Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Jennison Associates LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• John Hancock Advisors (Manulife)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• JP Morgan Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Karpus Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Kayne Anderson Rudnick Invst.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Kennedy Capital Management, Inc.
  
     – Summary of Material Change
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Kovitz Investment Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Lazard Asset Management LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Leeward Investments, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• The London Company
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Loomis Sayles (Natixis)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Lord, Abbett & Co.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Lyrical Asset Management LP
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Mackay Shields
  (New York Life Investment Management)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Madison Investment Advisors, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Mar Vista Investment Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• MayTech Global Investments, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• MD Sass
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• MFS Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Miller/Howard Investments, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Minneapolis Portfolio Management Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Mondrian Investment Partners
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Morgan Stanley Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Natixis Advisors(MAPS)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• New Century Advisors, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Neuberger Berman
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• NFJ Investment Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• NIA Impact Advisors, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
  
• Ninety One
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Nuance Investments, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Nuveen Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• NorthCoast Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Oak Ridge Investments, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• O'Shaughnessy Asset Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Pacific Income Advisers
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary




Pacific Investment Management PIMCO (Allianz Global Investors)

• PIMCO Corp Ladder
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PIMCO MAPs
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PIMCO Muni Bond
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PIMCO Muni Ladder
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PIMCO Real Return
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PIMCO Total Return
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary


• Parametric Portfolio Associates
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Patient Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PENN Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• PGIM Custom Harvest
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Pinnacle Associates Ltd.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Polen Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Principal Global Investors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Principal Real Estate Investors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Putnam Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Pzena Investment Management, LLC.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Ramirez Asset Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• RBC Global Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Reinhart Partners, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Renaissance Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Rice Hall James & Associates
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Richard Bernstein Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Riverbridge Partners, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Riverfront Investment Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Rothschild Asset Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• RSW
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Sage Advisory Services, Ltd. Co.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Sawgrass Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Scharf Investments
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Schroders Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Scout Investments
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Segall Bryant & Hamill Invst Counsel
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Seix Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Shapiro Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Sheets Smith
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Silvercrest Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Smith Asset Management Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Spectrum Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Sterling Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Stonebridge Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Sustainable Growth Advisers, LP
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Systematic Financial Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Tandem Investment Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• TCW Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• ThomasPartners (CSIM).
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• The Ithaka Group
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Thompson, Siegel & Walmsley
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Thornburg Investment Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Todd Asset Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Trillium Asset Management, LLC
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• T. Rowe Price
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Uniplan Investment Counsel, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• Van Eck Associates Corporation
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Vaughan Nelson Investment Management (Natixis)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Victory Capital Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Voya (formerly ING Investment Management)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary

• WestEnd Advisors
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Westfield Capital Management Company, LP
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Westwood Management
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Winslow Capital Management, Inc.
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• Wisdom Tree (MAPs)
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV

• Zacks Investment Management
  
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary
• ZCM
  
     – Summary of Material Changes
     – Form ADV
     – Client Relationship Summary